Economía

Multan con 13 mdd
a Morgan Stanley

La entidad financiera estadounidense, Morgan Stanley, pagará una multa de 13 millones de dólares debido a que, según la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, la firma hizo cargos de ventas adicionales en cuentas de clientes.
Bloomberg
26 septiembre 2017 0:54 Última actualización 26 septiembre 2017 5:5
Morgan Stanley

James Gorman, director ejecutivo de Morgan Stanley. (Foto: Bloomberg).

Morgan Stanley pagará 13 millones de dólares para conciliar acusaciones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, que señaló que empleados de la firma generaron cargos de ventas adicionales al negociar innecesariamente en cuentas de clientes.

Más de tres mil clientes fueron afectados por las operaciones de los corredores en fideicomisos de inversión (UIT en inglés) a corto plazo entre enero de 2012 y junio de 2015, informó ayer la agencia en un comunicado.

Morgan Stanley, no admitió ni negó las acusaciones de los reguladores y fue citada por no supervisar adecuadamente las ventas y carecer de un sistema para rastrear transferencias indebidas.

Acordó pagar una multa de 3.25 millones más 9.8 millones de dólares, en restitución a los clientes.

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