Economía

Multan a Barclays con
109 mdd por omisión de controles en clientes

El banco Barclays fue multado con 109 millones de dólares debido a que omitió la revisión del perfil de clientes involucrados en una operación por mil 900 millones de libras entre 2011 y 2012, los cuales pueden tener posiciones que les permiten cometer abusos financieros, indicó el regulador financiero británico.
Reuters
26 noviembre 2015 17:46 Última actualización 26 noviembre 2015 17:46
barclays

Barclays fue multado por 109 millones de dólares por omitir controles en operaciones con clientes de riesgo. (Bloomberg)

La  Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido multó al banco Barclays en 72 millones de libras (109 millones de dólares) por tomar atajos en la verificación de antecedentes de clientes millonarios para conseguir una enorme operación que un gerente describió como posiblemente "el negocio del siglo".

Barclays gestionó la operación por mil 900 millones de libras en 2011 y 2012 para varios clientes ricos, que el regulador consideró que eran personas políticamente expuestas o que pueden tener posiciones que les permiten cometer abusos financieros.

En esos casos, se exige que el banco realice una revisión detallada de los clientes, pero Barclays no lo hizo y de hecho evitó algunos de sus procedimientos de conformidad, dijo el regulador financiero británico en un reporte condenatorio.


"Barclays no siguió los procedimientos estándar, prefiriendo en su lugar tomar los clientes tan rápido como fuera posible y generar así 52,3 millones de libras en ingresos", dijo la FCA.

Agregó que el banco tomó la inusual medida de mantener los detalles de los clientes y de la operación fuera de sus sistemas informáticos, donde deberían estar normalmente registrados. El supervisor no criticó a los clientes y no informó de su identidad.

La operación era un financiamiento estructurado que consideraba la inversión en papeles respaldados por warrants y bonos de terceros. El objetivo era entregar un tasa de ingresos determinada con el capital completamente garantizado por varias décadas.

Todas las notas ECONOMÍA
Sabremos el nominado de Trump para la Fed antes del 3 de noviembre
Sin el TLCAN habría una 'catástrofe', prevén minoristas de EU
Primeras inversiones en las ZEE, a más tardar en febrero de 2018
Una fusión que desde Asia impactará la inclusión financiera en México
EU 'tunde' a México y Canadá en cierre de cuarta ronda del TLCAN
México y Canadá pactan seguir en TLC aun sin Estados Unidos
Producción de crudo toca mínimo en 37 años durante septiembre
IMCO propone tasa cero de ISR a quien gane menos de 10,298 pesos
México y Canadá rechazan "firmemente" propuestas de EU en el TLCAN
¿Qué debes saber para migrar a la nueva factura electrónica 3.3?
Las nuevas gasolineras en México tienen un "grotesco" problema
Goldman Sachs supera expectativas, a pesar de la intermediación de bonos
Reservas internacionales rompen racha negativa
Bajío, vulnerable ante posibles cambios en el TLCAN: Aregional
Empleo aumenta 8.2% en Querétaro en septiembre
Producción industrial de EU repunta en septiembre
Petróleo y alimentos impulsan precios de importaciones en EU
Ganancia Morgan Stanley sube en 3T por negocio de gestión patrimonial
Así cierra la ‘difícil’ cuarta ronda del TLCAN 2.0
Pese a sismo, se crean 136 mil empleos formales en septiembre
México tiene su ‘plan B’ por si acaba el TLCAN
Gasolina tiene su precio máximo desde febrero
Instituciones se pondrán a prueba con elecciones 2018: Rojo Macedo
CEOs ven instituciones fuertes ante cambio en administración federal
Tiene México 3 retos en salud: Narro