Economía

EU multa a Merrill Lynch por violación a normas de ventas cortas

Entre septiembre de 2008 y julio de 2012, la unidad no estableció sistemas o procedimientos para cerrar apropiadamente posiciones en el proceso de ventas cortas.
Reuters
27 octubre 2014 13:17 Última actualización 27 octubre 2014 13:17
Merrill Lynch (Bloomberg)

Merrill Lynch (Bloomberg)

NUEVA YORK.- Reguladores estadounidenses multaron este lunes a Merrill Lynch, una unidad de Bank of America Corp, con un total de 6 millones de dólares por violar normas de ventas cortas diseñadas para evitar la manipulación de mercados.

En una venta corta, el operador toma prestado activos y luego los vende, para posteriormente comprarlos a un precio menor, pagar su obligación y conseguir así una ganancia.

Si una de las partes en la transacción no tiene suficiente efectivo para pagar la posición o los activos subyacentes que deben cancelarse, el resultado es una "posición que no logró concretarse" y que debe ser cerrada con créditos o con la compra de valores de igual tipo y cantidad.


La Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) dijo que, entre septiembre del 2008 y julio del 2012, Merrill Lynch Professional Clearing Corp no hizo el intento de cerrar algunas posiciones que no pudieron ser concretadas, y que carecía de los sistemas y procedimientos necesarios para cumplir con los requerimientos durante gran parte de ese periodo.

El regulador también denunció los sistemas de supervisión y procedimientos de Merrill.

"El hecho de que la firma no haya establecido sistemas o procedimientos para cerrar apropiadamente posiciones que no pudieron concretarse podría haber tenido, potencialmente, un impacto negativo en el mercado, que pudo haber perjudicado a inversores", sostuvo Brad Bennet, alto funcionario de FINRA.

En junio, FINRA había multado a Merrill con 8 millones de dólares, y la compañía accedió a devolver 24.4 millones de dólares a clientes para resolver acusaciones de que cobró excesivamente a más de 47 mil  cuentas de jubilación y organizaciones de caridad que invirtieron en fondos mutuos.

Todas las notas ECONOMÍA
IP buscará propuestas creativas para resolver déficit comercial con EU
EU actualiza objetivos del TLCAN
Mientras los salarios en México sean de 4 dólares al día, no habrá tratado: sindicato canadiense
Advierten a Trump sobre costo político de muerte del TLCAN
Reto "largo y difícil", dice negociador principal de Canadá
Energía, sector en el que países del TLCAN están de acuerdo
En Estados Unidos costará más la comida si termina el TLCAN
¿Por qué es conveniente solicitar una garantía extendida en el Buen Fin?
Empleo en industria manufacturera modera su avance en septiembre
Si hoy te 'caen del cielo' 50 mil pesos, ¿los gastas o los ahorras?
Baja penetración del crédito bancario en empresas a nivel de 2014
Sector plásticos empuja ocupación manufacturera en Querétaro
Inicios de construcción de casas en EU tocan máximo de un año en octubre
México tiene un Centro de Tecnologías Aeronáuticas y está en Querétaro
Tendrás hasta 182 mil opciones para llenar la nueva factura
Reino Unido, interesado en invertir en Querétaro
Proponen un ‘arma secreta’ para México en TLCAN
Patentes, a salvo ante posible fin de TLCAN: IMPI
Economía tiene 20% más ‘punch’ para defender el TLCAN
Finlandia sale en defensa del Libre Comercio
México envía al mercado señal positiva en TLCAN
Cámara Baja de EU aprueba plan fiscal de Trump
¿Por qué ahora es buen momento para comprarte una ‘compu’?
Buen Fin hace a noviembre el ‘rey de los tarjetazos’
¿Qué será de la propiedad intelectual si se acaba el TLCAN?