El Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos ordenó a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores entregar una versión pública de los documentos mediante los cuales reportó las irregularidades con las que operaba Ficrea.
Un particular solicitó el oficio en el que la Comisión informó por primera vez que la sociedad financiera trianguló operaciones de préstamos, pero la CNBV le respondió que la información se encontraba reservada, ya que forma parte de expedientes de investigaciones en procesos.
Inconforme, el solicitante presentó un recurso de revisión ante el Ifai que fue turnado al comisionado Oscar Guerra Ford, argumentando que se trata de información que ya ha sido difundida en medios de comunicación.
En alegatos, la CNBV reiteró su postura y alegó que no existe como tal
un "oficio de auditoría en el que se reporta por primera vez que Ficrea utiliza triangulación en las operaciones de préstamos".
Sin embargo, precisó que sí contaba con dos documentos en los que se hicieron constar operaciones como las referidas por el particular, pero se encontraban reservados.
Al analizar el caso, el comisionado Oscar Guerra Ford determinó que la reserva de estos documentos es improcedente por las siguientes razones:
-La intervención gerencial que llevó a cabo la CNBV no constituye un procedimiento seguido en forma de juicio, sino una medida precautoria, cuyo objeto es suspender, normalizar o resolver las operaciones de las entidades financieras supervisadas que pongan en peligro su solvencia, estabilidad o liquidez, o aquellas violatorias de las leyes o de las disposiciones de carácter general que deriven de éstas.
-Si bien se advierte la existencia de procedimientos seguidos en forma de juicio, los documentos de interés del recurrente no fueron generados por el sujeto obligado como parte de dichos procedimientos; se trata de información derivada del proceso de supervisión e intervención gerencial.
-La intervención gerencial implica la toma de una decisión definitiva, que implican este caso, suspender, normalizar o resolver las operaciones de las entidades financieras supervisadas, es decir, existe un procedimiento deliberativo; sin embargo, éste ya concluyó, toda vez que ya fueron suspendidas las operaciones de Ficrea y actualmente se encuentra en proceso de disolución y liquidación ante el Servicio de Administración y Enajenación de Bienes, además de que la información requerida no constituye directamente opiniones, recomendaciones o puntos de vista de dicho proceso.
Ante el Pleno, el comisionado advirtió que el acceso a dichos documentos servirá para dar cuenta del cumplimiento y del ejercicio de las funciones que lleva a cabo la CNBV, en su calidad de supervisora y reguladora de las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como para mantener y fomentar el equilibrado desarrollo de dicho sistema, en protección de los intereses del público.