Economía

Casa de Bolsa Banorte Ixe es multada con 15 mdp por CNBV

10 febrero 2014 4:31 Última actualización 31 octubre 2013 14:41

 [Las infracciones fueron cometidas antes de la fusión entre Banorte e Ixe. / Tomada de internet]  


 

Redacción
 
Por celebrar operaciones contrarias a las prácticas de venta que se rigen por la Ley del Mercado de Valores cometidas por Ixe Casa de Bolsa, la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores sancionó con 15 mil 251 mil 100 pesos a Casa de Bolsa Banorte Ixe.
 
La CNBV impuso también multas administrativas a dos personas físicas que fungían cómo apoderados y los inhabilitó por seis meses para desempeñarse en el sistema financiero mexicano en toda aquella actividad que tenga relación con las funciones que realizaba al momento de cometerse las infracciones.
 
"Casa de Bolsa Banorte Ixe y los dos promotores sancionados, pagaron y acataron las sanciones impuestas", señala la Comisión en un comunicado.
 
Las infracciones cometidas, explicó la CNBV, fueron:La celebración de operaciones no acordes a los perfiles de inversión de sus clientes.No proporcionar a sus clientes la información necesaria para una adecuada toma de decisión de inversión y sobre los riesgos implícitos de los productos o servicios financieros ofrecidos.No proporcionar evidencia o no contar con las instrucciones de compra para un determinado tipo de valor, tratándose de contratos de intermediación bursátil con manejo no discrecional.Contravenir los sanos usos y prácticas de mercado.

"Las infracciones a la normatividad aplicable en materia de servicios de inversión (prácticas de venta) en que incurrió dicha intermediaria, derivan de casos específicos que de ninguna manera implican fallas generalizadas en su operatividad", señaló la dependencia.
 
 
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